各省、自治区、直辖市高级人民法院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院: 《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》(以下简称《规定》)已由最高人民法院审判委员会第1492次会议通过,并于2012年1月1日起实施。为保证《规定》的顺利实施,现就有关问题通知如下:各省、自治区、直辖市高级人民法院可以根据司法委托评估、拍卖财产的价值和拍卖标的的实际情况,确定参加司法委托评估、拍卖活动机构的资质等级范围。 未开展资质等级评定的评估行业,人民法院可以会同当地行业主管部门或评估行业协会,确定参加人民法院评估活动机构的资质条件。拍卖机构的资质等级,指由中国拍卖行业协会根据《拍卖企业的等级评估与等级划分》评定的拍卖机构资质等级。 评估机构的资质等级,指由国家有关评估行业主管部门或评估行业协会评定的评估机构资质等级。符合资质等级标准的评估、拍卖机构,每年年末向所在地区的高级或中级人民法院提出申请,作为下一年度人民法院委托评估、拍卖入选机构,履行相应的责任和义务。各级人民法院对外委托拍卖案件,均须在“人民法院诉讼资产网”上发布拍卖公告,公示评估、拍卖相关信息和结果,法律法规另有规定不需向社会公开的除外。司法委托拍卖标的为国有及国有控股企业的资产及其权益,人民法院委托拍卖机构后,通过省级以上国有产权交易机构的国有产权产易平台依照相关法律法规和司法解释进行拍卖,法律法规另有规定的除外。司法委托拍卖标的为在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所交易、转让的证券,包括股票、国债、公司债券、封闭式基金等证券类资产,人民法院通过证券公司委托证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所,由其设立的司法拍卖机构依照相关法律法规、司法解释和交易规则进行拍卖。通过产权交易机构等交易场所或网络平台进行司法委托拍卖所产生的费用在拍卖佣金中扣除。对从事司法委托评估、拍卖活动的机构及责任人未尽责任义务、违规违法操作、存在严重瑕疵,影响评估、拍卖结果的,人民法院可以根据其情节暂停或取消其司法评估、拍卖资格,对违反法律法规的依法处理。最高人民法院负责对各地人民法院实施《规定》的情况进行监督指导。 请各级人民法院将实施《规定》的过程中遇到的问题和情况及时逐级报告我院。
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杨春宝一级律师简介
杨春宝一级律师,大成上海高级合伙人、资本市场部主任、国资基金研究中心主任,大成中国区私募基金专业带头人、科技与文化法律研究中心联合牵头人。执业30余年,长期从事私募基金、投融资、并购重组法律服务,尤其对对赌研究颇深且具有非常丰富的实战经验,并专注于金融机构股权投资业务。2004年起多次入选The Legal 500"私募基金"和"公司与商业"等境内外各类律师榜单,代理的中国法院首例适用外国法律审理外国公司的董事损害小股东权益纠纷案入选上海高院发布的《上海法院域外法查明典型案例》和威科先行"要案头条"。入选上海涉外法律人才库、上海市司法局鼎新法治人才库、上海国有企业改制法律顾问团,具有上市公司独立董事任职资格,系多家知名高校的兼职教授或兼职研究生导师及上海市商务委跨国经营人才培训班讲师。出版《私募股权投资基金风险防控操作实务》等16本投融资法律专著。了解更多常见法律问题
违规评估拍卖机构将承担哪些责任?
从事司法委托评估、拍卖活动的机构及责任人,若未尽到责任义务、违规违法操作或存在严重瑕疵,从而影响评估、拍卖结果的,人民法院可以根据情节轻重,采取暂停或取消其司法评估、拍卖资格的惩戒措施。对违反法律法规的,依法处理。这一规定建立了司法委托领域的责任追究机制,旨在维护司法委托活动的规范性和公信力。具体而言,违规行为可能包括但不限于:出具虚假评估报告、与当事人恶意串通压低或抬高价格、未按要求公开发布拍卖信息、泄露拍卖底价或竞买人信息、不配合法院监督、超范围从事业务、违反保密义务等。人民法院在认定违规时,会结合行为性质、主观过错、损害后果等因素进行综合判断。暂停资格通常具有临时性和期限性,适用于违规情节较轻、尚可改正的情形;取消资格则更为严厉,适用于严重违规或多次违规导致无法信任的情形。被取消资格的机构,在人民法院重新进行年度审核时也可能无法再次入选。此外,如果违规行为同时违反行政管理法律法规或刑事法律,还可能面临行政处罚或刑事责任。例如,构成虚假评估、串通投标、商业贿赂等犯罪的,将被依法追究刑事责任。实务中,评估拍卖机构应当建立健全内部风控制度,对业务操作留痕,确保程序合法、结果公正。需要特别注意的是,即使机构已被委托,法院仍可主动审查其资质和日常执业情况,发现问题的有权即时处理。对于当事人而言,如认为评估拍卖机构存在违规行为,可以向办案法院或上级法院举报,并提供相应证据。人民法院对各地法院实施规定的情况进行监督指导,形成上下联动的监管体系。违规责任不仅限于机构本身,直接责任人同样承担责任,因此执业人员应提高合规意识,避免因个人行为给机构及自身带来风险。
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