对于尚未向商务部予以特许经营备案的企业来说，《商业特许经营管理条例》规定的“5.1”大限正在步步逼近。昨日麦当劳和肯德基分别向记者表示，企业已向相关部门提出申请备案，旨在赶在最后限期之前完成备案工作。
麦当劳昨日给予记者的回复邮件中表示，公司一贯遵守所有法律法规，现正在向相关部门申请备案，“并将在规定期限内完成备案”。记者收到的肯德基书面说明同样表示，肯德基依照相关规定，已委托中国连锁经营协会代理备案工作。按照其细节透露，相关部门已正式受理。
由国务院下发的《条例》于去年5月1日起开始施行，《条例》中规定，自本条例施行之日起一年内，已从事特许经营活动的特许人，应向商务主管部门备案。距离今年5月1日尚有20多天，但有媒体报道称，包括麦当劳、肯德基等巨头在内的知名企业，至今尚未向商务部予以备案登记。在商务部特许经营信息管理系统中，记者并未查询到以上所提企业名称。而按照相关规定，未申请备案的企业，将会受到处罚，最高罚款可达10万元。
据上海和华利盛律师事务所合伙人杨春宝律师介绍，在《条例》颁布之前曾经颁布过《商业特许经营管理办法》，但法律约束力不够，《条例》的出台为中国特许经营提供了行政法规依据。（本文转载自《上海证券报》2008年4月9日B6版）
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杨春宝一级律师简介
杨春宝一级律师，大成上海高级合伙人、资本市场部主任、国资基金研究中心主任，大成中国区私募基金专业带头人、科技与文化法律研究中心联合牵头人。执业30余年，长期从事私募基金、投融资、并购重组法律服务，尤其对对赌研究颇深且具有非常丰富的实战经验，并专注于金融机构股权投资业务。2004年起多次入选The Legal 500"私募基金"和"公司与商业"等境内外各类律师榜单，代理的中国法院首例适用外国法律审理外国公司的董事损害小股东权益纠纷案入选上海高院发布的《上海法院域外法查明典型案例》和威科先行"要案头条"。入选上海涉外法律人才库、上海市司法局鼎新法治人才库、上海国有企业改制法律顾问团，具有上市公司独立董事任职资格，系多家知名高校的兼职教授或兼职研究生导师及上海市商务委跨国经营人才培训班讲师。出版《私募股权投资基金风险防控操作实务》等16本投融资法律专著。了解更多常见法律问题
什么是特许经营备案？
特许经营备案是指从事特许经营活动的特许人，按照《商业特许经营管理条例》的规定，在首次订立特许经营合同之日起15日内，或在该条例施行之日起一年内（针对已从事特许经营的特许人），向商务主管部门提交相关材料，完成登记备案的法律程序。备案的核心目的是通过官方监管，确保特许人具备经营资源（如商标、专利、专有技术等），并具备持续指导与支持被特许人的能力，从而保护被特许人权益，维护市场秩序。实务中，备案材料通常包括企业营业执照、特许经营合同样本、经营资源证明、两店一年证明（即拥有至少两个直营店且经营时间超过一年）、财务审计报告等。备案后，特许人可获得商务部颁发的备案编号，并在商务部特许经营信息管理系统公开展示，这既是合规经营的标志，也是增强加盟商信任度的重要依据。未完成备案的特许人，将面临行政处罚风险，包括责令改正、罚款甚至影响后续合同效力。建议企业在启动特许经营前或条例施行后尽快准备材料，避免因逾期导致商誉和资金损失。
未在规定期限内完成备案会面临什么法律后果？
根据《商业特许经营管理条例》的规定，特许人未在规定期限内向商务主管部门备案的，将面临行政责任：首先，商务主管部门可责令其限期改正，即要求特许人在指定时间内补办备案手续；其次，若逾期仍不改正，将面临1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，如特许人无正当理由长期拒不备案，或备案材料存在虚假、重大遗漏，最高可处以10万元罚款，并可能被纳入失信名单，影响后续商业活动。此外，未备案本身并不直接导致特许经营合同无效，但实务中，法院在审理特许经营合同纠纷时，往往将未备案作为判断特许人是否具备履约能力、是否存在欺诈的参考因素，进而可能影响被特许人解除合同或主张赔偿的权利。例如，被特许人可能以特许人未备案为由，主张其隐瞒重要信息，要求撤销合同或返还加盟费。因此，未备案的后果远不止罚款，更可能引发连锁商业风险，包括品牌声誉受损、加盟商流失、诉讼纠纷等。建议企业务必在条例规定期限内完成备案，若已逾期，应主动向商务主管部门说明情况并尽快补办，同时收集积极整改的证据，以减轻处罚风险。
特许经营备案有哪些实务操作要点？
特许经营备案的实务操作涉及多个环节，企业需重点关注以下要点：第一，材料准备阶段。必须提供包括特许人营业执照副本、特许经营合同样本（需包含合同期限、费用、双方权利义务等核心条款）、经营资源证明（如商标注册证、专利证书、著作权登记证书等）、两店一年证明（即直营店营业执照、经营场所证明及持续经营满一年的财务记录）、特许人基本情况说明（如经营历史、财务概况）等。若特许人委托他人代理备案，需提供授权委托书及代理机构资质证明。第二，时间节点把握。根据条例，首次订立特许经营合同后15日内必须备案，对于条例施行前已从事特许经营的企业，应在施行之日起一年内（即2008年5月1日前）完成备案，逾期将面临处罚。第三，备案流程通常为：登录商务部特许经营信息管理系统注册账号，在线提交电子材料，并同步向所在地省级商务主管部门报送纸质材料；主管部门在收到材料后10个工作日内进行审核，材料不齐或不符合要求的，将通知补正，审核通过后颁发备案编号。第四，常见风险点包括：材料不完整或伪造、直营店经营时间不足一年、经营资源权属不清、合同条款违反法律强制性规定等。企业应委托专业律师或特许经营服务机构进行尽职调查，确保材料真实合规。第五，备案后需持续更新信息，如特许人合并、分立、注销，或经营资源、合同模板发生重大变更的，应在30日内向商务主管部门报告。忽视动态更新同样可能被认定为违规。实务中，企业应建立内部的备案管理台账，明确责任人，定期检查备案状态，并保留所有提交材料的副本以备核查。
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